粗略的步驟大家都有了初步的了解,下面就來了解下詳細步驟吧
1、確定特定投資對象
需要文件:
①調(diào)查問卷(機構(gòu)版/個人版)
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
②合格投資者承諾函
由管理人提供,由投資者簽署
③保密承諾函
由管理人提供
2、投資者適當性審查、匹配
需要文件:
投資者風險評估結(jié)果確認書
由管理人提供
注意:
此步驟是對“調(diào)查問卷”填寫結(jié)果的確認。
3、對要投資的私募基金進行風險評級
需要文件:
私募基金風險評級標準
由管理人提供
注意:
應當以科學有效的私募基金風險評級標準和方法。
4、推介私募基金
需要文件:
①基金募集說明書等相關宣傳推介材料
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
②風險揭示書
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
注意:
簽署基金募集說明書等相關宣傳推介材料時,管理者應當向投資者說明有關法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權(quán)利,重點揭示私募基金風險。
5、進行反洗錢核查
需要文件:
身份證復印件/營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)
由投資者提供
注意:
管理人應當核對原件,并對每位擬投資者的身份信息進行單獨記錄。
6、確認投資者是否合格
需要文件:
資產(chǎn)證明文件或收入證明
由投資者提供,由銀行或第三方機構(gòu)簽署
注意:
資產(chǎn)證明文件包括但不限于:
【自然人】提供其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件或收入證明+投資履歷。
【機構(gòu)】提供營業(yè)執(zhí)照+章程/合伙協(xié)議+最近年度的審計報告+其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件
7、與投資者簽訂合同或其他協(xié)議
需要文件:
基金合同/章程/合伙協(xié)議
由管理人提供,由投資者、管理人、托管人共同簽署
注意:
應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期;在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。應當約定投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。
8、確認是否進行托管
需要文件:
①如托管 托管協(xié)議
由托管人提供,由投資者、管理人、托管人共同簽署
②如不托管 無托管確認書或合伙人會議決議
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
注意:
托管適用于契約型基金。
不托管適用于合伙型或公司型基金。
9、進行工商設立或變更
需要文件:
1.合伙協(xié)議/章程、合伙人身份證明等工商局要求提供的文件
由管理人注冊代辦
注意:
適用于合伙型或公司型基金。
10、取得最終營業(yè)執(zhí)照
需要文件:
營業(yè)執(zhí)照
由工商局提供
注意:
適用于合伙型或公司型基金。
11、設立募集賬戶,及基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶
需要文件:
申請開戶的系列文件
由管理人開戶代辦
注意:
由契約型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金簽署。
12、與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議
需要文件:
監(jiān)督協(xié)議
由監(jiān)督機構(gòu)提供,由管理人簽署
注意:
監(jiān)督機構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責任公司、取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)。
13、投資者繳款
需要文件:
銀行回單
由投資者提供,由銀行簽署
注意:
繳款應當匯入募集賬戶,切勿直接匯入基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。
14、進入投資冷靜期
需要文件:
回訪記錄
由管理人提供
注意:
若當面回訪,由被訪者簽署。
15、資金募集完成
需要文件:
銀行回單或驗資報告
由管理人提供,由銀行或會計師事務所簽署
注意:
回訪確認成功,投資者交納的認購基金款項由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。
16、投資者明細表
需要文件:
投資者明細表
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
注意:
投資者明細表需要全部出資人簽字蓋章
17簽署備案承諾函
需要文件:
備案承諾函
由基金產(chǎn)品備案平臺提供,由管理人簽署
注意:
備案承諾函需要在基金產(chǎn)品備案平臺下載。
18在基金產(chǎn)品備案平臺填寫信息并上傳相關文件原件
需要文件:
基金產(chǎn)品備案平臺要求上傳的文件
由管理人收集、存檔
注意:
平臺要求上傳的文件包括:步驟1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件,及管理人制定的保證投資者權(quán)益的相關制度。
填寫完畢后提交協(xié)會審核。
19基金業(yè)協(xié)會審核
需要文件:
反饋郵件
由基金業(yè)協(xié)會提供
注意:
提出反饋意見或通知備案完成。
20、基金備案完成
需要文件:
反饋郵件
注意:
管理人應注意后續(xù)的信息披露事宜。