課時設計：1天
培訓對象：CEO副總裁以及其他董事會成員
課程收益：
1. 通過生動的案例分析幫助學員建立對內(nèi)部控制體系完整而系統(tǒng)的認識
2. 掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評價內(nèi)部控制的效果并進行改進
3. 正確認識公司治理和董事會、監(jiān)事會的作用和價值
4. 董事、CEO、經(jīng)理層人員全面了解公司治理和董事會、監(jiān)事會的工具與方法
5. 規(guī)范公司治理結構，提升治理效能和董事會、監(jiān)事會運作效率
6. 了解公司治理結構如何設計及運作
7. 理解董事會、監(jiān)事會如何構建和運作機理
課程大綱：
一、公司內(nèi)部風險識別和分析
1、 企業(yè)全面診斷的必要性和診斷方法
1) 價值鏈識別和風險篩查
2) 業(yè)務流程節(jié)點篩查
3) 風險矩陣
2、 企業(yè)風險容易在哪些環(huán)節(jié)出現(xiàn)？
1) 業(yè)務部門和職責定位
2) 公司信息化建設和風險管理
3) 內(nèi)部審計發(fā)揮的作用
4) 風險薄弱環(huán)節(jié)
案例分析：金融控股集團或其他集團公司常見的風險薄弱環(huán)節(jié)分析
3、 企業(yè)風險分析
4、 企業(yè)風險如何駕馭和管控
5、 風險評估方法和工具
6、 流程管理和優(yōu)化
7、 績效管理和內(nèi)控風險的關系
小組討論：
（1）大象和螞蟻的故事告訴了我們什么？
（2）企業(yè)組織結構風險管理：試著設計你所管理組織的組織結構（設置原則、設置方式、風險管理等）。
二、風險管理和內(nèi)部控制效果評估即修正
1、優(yōu)秀內(nèi)控體系的最佳實踐（優(yōu)秀案例展示，風險管理的行業(yè)定制模型）
2、IT信息化系統(tǒng)建設和評價
3、流程設計和穿行測試
4、與內(nèi)控有關的績效考核指標設定
5、集團管控體系建設和執(zhí)行情況分析
6、審批權限設計和流程化應用
7、內(nèi)部控制分析報告
8、內(nèi)部審計報告
9、績效評估和獎懲機制
10、內(nèi)控體系和流程優(yōu)化
案例演示：某跨國公司全面風險管理體系在運營中的作用和不斷修正改進示例
三、公司治理結構設計，公司戰(zhàn)略目標、價值管理和董事會、監(jiān)事會定位
1、公司戰(zhàn)略關注點
1) 價值管理
2) 資源管理
3) 變化管理
4) 戰(zhàn)略落地需要強有力的董事會和管理層
5) 合理的公司治理結構保障公司戰(zhàn)略推進
2、公司價值鏈和利益相關者
1) 公司價值鏈和企業(yè)價值最大化
2) 利益相關者在公司治理中的作用
3) 債權人在公司治理中的作用
4) 債務人在公司治理中的作用
5) 政府監(jiān)管機構在公司治理中作用
6) 員工在公司治理中的作用
7) 上游供應商在公司治理中的作用
8) 下游客戶在公司治理中的作用
9) 公司的社會責任
3、股東權利、股東會
1) 股東有哪些權利與義務？
2) 股東投票制度是如何運作的？
3) 機構投資者如何參與上市公司的治理
4、董事會和監(jiān)事會的正確角色
1) 董事會和監(jiān)事會的目標有何不同？
2) 指導而非管理，監(jiān)督而非干涉
3) 董事會和監(jiān)事會的關鍵任務
4) 董事會決策制定
5) 董事會關注戰(zhàn)略性事務
6) 董事會和監(jiān)事會監(jiān)督企業(yè)
案例分析：
1、某IT信息化集團公司董事會在制定和推進公司戰(zhàn)略執(zhí)行過程中是如何發(fā)揮作用的？其監(jiān)事會如何有效推進監(jiān)督并協(xié)調(diào)管理層和各專業(yè)委員會的日常工作？
2、某跨國公司在企業(yè)價值最大化管理過程中是如何踐行所有利益相關者和諧共贏的？
小組討論：
1、結合某跨國公司全球化公司治理和董事會決策，監(jiān)事會有效監(jiān)督的案例，您怎么看待董事會和監(jiān)事會的定位？（小組之間相互PK）
